Curl遭纽约州检方关切,美国法官反对美银与SEC就

作者: 太阳集团娱乐网址  发布:2019-11-19

纽约12月8日电---纽约时报报导指出,美国银行风险长Greg Curl正遭到纽约州检察长库莫(Andrew Cuomo)办公室的密切注意,此事与美银合并美林的调查案有关.

* 法官认为美银与SEC达成和解协议有耍手段之嫌

报导指出,过去两周库莫办公室已经联系多名美银律师,内容与Greg Curl上个月的证词有关.

* 纽约州首席检察官库莫准备起诉银行高管--消息人士

Greg Curl本人、美银发言人士及库莫办公室均尚未回覆置评.

* 美银股价上涨2%

Greg Curl先前负责美银偿还不良资产救助计划的谈判,分析师认为他是美银执行长刘易斯卸任後的热门接任人选.

纽约9月14日电---美国一位联邦法官反对美国银行以3,300万美元与证券交易委员会就美林高层奖金事宜达成和解,认为美银这样做有耍手段之嫌.纽约州首席检察官则准备向银行高层提起民事诉讼.

--编译 蔡美珍;审校 戴素萍

这已是美国地区法官Jed Rakoff第三次拒绝此案达成和解.他周一下令,让SEC和美银在明年2月1日前参加审讯.

因为美银未能且未被强制性地公开哪些高层或律师知悉奖金发放内情,Rakoff对此深感不满.他认为和解是"一种让银行管理层借SEC的执法假象快速摆脱令人尴尬的审讯的手段--而所有代价却由所谓的受害者:公司股东来承担."

纽约州首席检察官库莫(Andrew Cuomo)要求,美银及其执行长刘易斯在本周一结束前公开更多关于美银收购美林的细节.

据一位熟悉调查情况的人士透露,检察官准备提起针对美银部分高管的民事诉讼,其中或许包括"一些职位非常高的管理人士".

"库莫调查的中心是个人."该人士表示,鉴于调查仍在进行中,该人士要求匿名.

华尔街日报报导援引一位知情人士称,刘易斯和财务总监Joseph Price或因涉嫌欺诈受到民事起诉.

库莫亦希望获得更多关于美林第四季巨亏158亿美元的信息,包括在12月5日股东投票通过并购决定之前的知情者及其所知详情.

**迎面重击**

法官Rakoff指责SEC不应该让美银规避揭露美林奖金内幕的企图得逞.

法官亦质疑,受到美银管理阶层所害的股东,为何应负担罚锾,特别是美银根本不承认有任何过错.

"这是对SEC公信力的直接重击,"波士顿大学管理学院教授James Post称."在此同时,美银缺乏一致性策略.在得知全部内幕之前,库莫不会就此放过,而现在内幕尚未揭露."

美银发言人Scott Silvestri指出,美银准备走上法庭,证明美银的揭露讯息合宜,未来几天将会评估法律途径.

SEC发言人John Nester表示,SEC将会研究法官Rakoff的命令.库莫办公室拒绝进一步说明9月8日致函银行律师要求揭露更多资讯一事.

美国总统奥巴马周一在雷曼兄弟倒闭满一周年之际,呼吁金融业者不要抵抗监管改革.

这项和解协议的起源,是SEC指控美银在合并案的说明书中没有提及已批准发放红利一事,构成误导股东行为.

法官Rakoff指责和解协议牺牲了股东利益,并隐匿了真相.

杜克大学证券法教授James Cox指出,"像Rakoff这样作的法官太少了.真正的恶棍经常在和解协议中没有付出任何代价."

Rakoff形容,SEC宣称处以罚锾有助股东"更能评估管理阶层品质及表现,"要同意这种看法简直"荒谬".

--编译 白云/宿泱韫/蔡美珍;审校 郑茵

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